La Charte Éthique FININDEP

PRéAMBULE

Cette Charte éthique a pour objectif d’élaborer des règles déontologiques. Elle établit des principes dans une volonté de fédérer les Cabinets membres du Groupement FININDEP. Chaque Cabinet adhère à cette Charte et s’engage à respecter ces valeurs.

PRINCIPES DE FONCTIONNEMENT INTERNES

• Etre rigoureux avec nous-même et respectueux envers les autres.
  
• Donner une partie de notre temps pour Finindep, notamment par l’implication dans les Commissions de travail.
  
• Assister aux réunions de formation mensuelles afin de mettre à jour nos compétences.
  
• Tenir compte des préconisations des Commissions.
  
• Communiquer les informations susceptibles de servir aux autres cabinets.
  
• Favoriser un esprit de groupe positif, conjuguant convivialité et honnêteté.

ENGAGEMENTS VIS-A-VIS DE NOS CLIENTS

• Etre à l’écoute de nos clients.
  
• Respecter le secret professionnel.
  
• Etablir des préconisations sur-mesure et impartiales en fonction des objectifs patrimoniaux de nos clients.
  
• Respecter les règles élémentaires de diversification.
  
• Sélectionner nos investissements en toute indépendance.
  
• Conseiller nos clients dans le respect de la plus stricte légalité.
  
• Agir dans le souci du respect de l’image de Finindep.

ENGAGEMENT VIS-A-VIS DE NOS PARTENAIRES

• Etre membre de la Chambre des Indépendants du Patrimoine.
  
• S’assurer que le client a bien reçu, avant de souscrire à toute formule de placement, l’information et les documents prescrits par les textes en vigueur.
  
• S’engager à respecter les procédures de prévention contre le blanchiment des capitaux.
  
• Respecter les obligations légales et réglementaires (assurance responsabilité civile professionnelle et garantie financière, cartes de courtage etc.….).
  
• Respecter nos partenaires dans nos relations au quotidien.

Charte signée par tous les membres de la SAS Finindep